曾兵马倥偬的众人，从未在科场有过什么主见。但是，券商东说念主员却并非齐能作念到。这不，红塔证券某位生意部总司理，当年通过“替考”取得从业资格。在十余年的展业活命中，“迎风违规”，最终导致证监会和中证协双双入手。
对于替考的顾虑
对券商规模的“替考”，众人明日黄花。
2021年12月，众人通过一份公设备布的刑事案件告状书，爆料了中信证券大连分公司一位“95后”职工事件，激发业内热议。
时隔多年，证券行业的“替考”，又一次败露了“马脚”。
本年12月17日，重庆证监局新增发布了一则监管警示函。其中载明：当事东说念主江朝伟存在的情况。使用替考获利取得证券执业文凭，期骗该证券执业文凭在证券公司从事证券业务以及借牙东说念主代领股票质押业务提成
因以上手脚违背《证券基金筹备机构董事、监事、高等惩办东说念主员及从业东说念主员监督惩办主义》第三条第二款、《证券期货筹备机构过火职责主说念主员梗直从业标准》（证监会令第145号）第十条第（六）项的标准。为此，重庆证监局在本年12月12日作念出监管警示的处罚决定。
监管自律的重罚
八成并非适值。相似是12月17日，中证协官网诚信信息栏，新线路了一则波及“替考”的自律贬责决定，当事东说念主相似是这位。
这份编号为〔2024〕60号的诚信罚单，日历炫耀为2024年11月27日，早于重庆证监局的处罚日历。
中证协指出，当事东说念主江朝伟由他东说念主冒名代替进入2010年12月5日“证券市集基础常识”“证券走动”科目覆按，以及2011年3月6日“证券市集基础常识”科目覆按三场覆按。
为何兼并科目考了两次，难说念是因为第一次覆按莫得合格？处罚函中倒是莫得说。因该违规手脚已过贬责时效，中证协决定其相应科目获利作无效处理，并将违规事实记入证券行业执业声誉信息库。
但是如故不成清醒，“替考”通事后的登记执业，又是怎样过关的？
正本，当事东说念主使用替考获利央求了执业登记、取得执业文凭，而执业文凭的像片，尽然是替考东说念主员的。
基于这一情况，适用“跳动新旧法则”的处罚时效，中基协认定，“登记经由中存在平心而论的手脚”，“永久使用期骗替考获利取得的执业文凭从业”。
详细考量违规事实、其方位公司摄取的里面贬责措施等情节，把柄《自律措施实施主义》关系标准，中证协对其摄取认定的纪律贬责，并按标准记入证券行业执业声誉信息库和证券期货市集诚信档案数据库。不合适从事关系业务（全部证券业务）三十个月
众人检察了中证协连续十年的自律贬责公告，这是当今独一全部对“替考”东说念主员的“追罚”。
在此之前，中证协专揽的证券行业专科东说念主员水平评价测试（原证券从业东说念主员资格覆按），曾经屡次发现“由他东说念主冒名代替进入测试或者冒名代替他东说念主进入测试”的很是严重违规情形。对替考者和被替考者，中证协重拳出击：六十个月内退却进入测试，记入执业声誉信息库。
从公开信息来看，“替考”确当事东说念主并不齐是从业东说念主员。此前仅有两起案例，发生在2020年6月的“里面”测试中。彼前锋在国泰君安证券任职的田泽公、石兴华“由他东说念主冒名代替进入投资防守人科目测试”，被监管“现场查获”。2020年9月，中证协对两东说念主给予重罚：住手执业两年，记入诚信档案。
老牌网点的困惑
查询当事东说念主身份，众人还有更多发现。
伟海精英保留的中证协历史信息炫耀，江朝伟早在2011年7月就在红塔证券股份有限公司（简称：红塔证券）登记执业，而况曾经是重庆南坪证券生意部（原为重庆江南大路证券生意部，简称：南坪生意部）总司理。而这孤独份，自律处罚和行政监管中均莫得说起。
要知说念，红塔证券在重庆辖区仅有三家网点。南坪生意部是经验最早的一家，成就于2011年1月。
2014年11月10日，南坪生意部讲求东说念主由“肖衡”变更为“李军”；2015年6月12日，从“李军”变更为“江朝伟”，本年7月17日，从“江朝伟”变更为“朱懿”。
除了曾经去职刊出确当事东说念主外，其余三任生意部总司理于今仍在红塔证券执业。
2015年3月，红塔证券开设重庆大坪正街证券生意部，肖衡女士出任该生意部总司理于今。第二任生意部总司理李军，早在2004年就是红塔证券首批备案的从业东说念主员。第四任生意部总司理朱懿，学历为硕士，而况在2009年7月就加入了红塔证券，任职于互联网金融部门；他于2017年7月取得投顾禀赋。
从时刻节点来看，替考案确当事东说念主在2011年通过替考拿证并登记入职；在2015年的牛市高点荣获进步；直到本年7月刚刚“下课”。
连续十余年的违规，红塔证券方面难说念就莫得发现，其从业资格的像片“子虚”，从而怀疑其身份布景？生意部和公司总部的合规惩办，难说念齐是形同虚设？
难说念说，这位曾经的生意部总司理，演技过于高妙，甚而于避人耳目多年？而他的“败露”，又是否来自“替考者”或是“牙东说念主”的举报？
要知说念，生意部总司理曾经是令东说念主保重的高薪职位。红塔证券招股书载明，包括生意部总司理在内的中层惩办东说念主员，2015年到2018年的东说念主均薪酬区分为62.69万元，79.26万元、67.92万元和53.46万元。这一数值越过那时昆明市城镇非私营单元在岗职工年平均工资的十倍！
历经多任的合规
说来亦然唏嘘，红塔证券在2017年头次发布了招股书，2019年6月敲钟上市，如今又曩昔了五年半时刻。但是，2023年的生意收入和归母净利润，均未达到2019年水平。
在此工夫，红塔证券的合规总监已历经三任。
生于1961年的彭明生，早年任职于蔚深证券、特区证券、湘财证券和东海证券。他于2006年7月起任合规总监，直到2021年9月因到龄退任。
生于1971年的杨海燕女士，自1999年11月至2019年12月工夫在证监系统任职，曾任云南证监局期货监管处副处长、新业务监管处处长、机构监管处处长等职。红塔证券鼓舞方云南省投资控股集团有限公司（简称：云南投资集团）顷刻任职后，她在2020年头空降红塔证券，出任副总裁，工夫于2020年2月至2023年10月任首席风险官，于2021年9月至2023年12月任合规总监。
生于1970年的饶雄先生，早年曾在东方证券、鹏华基金、星河基金任职。他于2004年7月起任职于红塔证券，历任总裁助理兼投资惩办总部总司理、投资总监、副总裁等职。2023年10月，他兼任首席风险官，同庚12月进一步兼任合规总监于今。
三任合规总监，莫得发现“掩盖”的生意部总司理。这是否需要想想，究竟是那处出现了疏漏？？
券业众人深耕券商做事二十余年，汇注券业精英，助履行业改动转型。与最前端的券业精英念念想碰撞，考虑最新业务不雅点、履行教化，得回新的业务灵感，第一时刻把捏市集发展机遇，旨在搭建高质料的业务考虑与东说念主脉资源筹议的平台。
